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Seminario - Taller: Perfil de riesgo del cliente, colaboradores, proveedores – contrapartes y conocimiento del mercado
El Seminario – Taller atiende el requerimiento establecido en el Artículo 40°.- Capacitaciones del oficial de cumplimiento: “El oficial de cumplimiento, así como los trabajadores que estén bajo su mando, deben contar cuando menos con dos (2) capacitaciones especializadas al año, distintas a las que se dicten a los trabajadores de la empresa, a fin de ser instruidos detalladamente sobre la gestión de los riesgos de LA/FT”.
Inscripción:
FECHA: Miércoles 18 Noviembre 2015
Horarios: 8:30 a.m - 6:00 p.m
Lugar: Radisson Hotel & Suites San Isidro: Av. Las Palmeras 240 – San Isidro.
DIRIGIDO A:
Oficiales de Cumplimiento, personal adjunto, funcionarios de control interno y auditores de empresas supervisadas por la SBS, empresas que operan en el Mercado de Valores y Agencias de Aduanas.
OBJETIVO GENERAL:
Ofrecer a los participantes herramientas para la correcta implementación de la Metodología de Identificación y Evaluación del Riesgo de Lavado de activos y del Financiamiento del Terrorismo en cumplimiento de los requerimientos normativo actualmente vigentes.
NUESTRA METODOLOGÍA:
La estructura modular propuesta del seminario – taller permitirá explorar los elementos necesarios para el establecimiento del perfil de riesgo de los clientes, colaboradores, proveedores y contrapartes, y conocimiento del mercado.
TEMARIO:
- Definiciones: cliente, usuario, ordenante, persona que realiza físicamente la operación, beneficiario final.
- Regímenes de debida diligencia en el conocimiento del cliente.
- Establecer criterios de segmentación de los clientes.
- Definir el Sistema de calificación (scoring) de riesgos de LA/FT.
- Aplicar el sistema de calificación: Establecer el perfil del cliente nuevo. Establecer el perfil del cliente vinculado.
- Monitorear el perfil de riesgo del cliente.
Calificación de riesgos del LA/FT para clientes
- Definiciones: colaborador, proveedor y contraparte.
- Programa de debida diligencia en el conocimiento del colaborador, proveedor y contraparte.
- Establecer criterios de segmentación de los colaboradores, proveedores y contrapartes.
- Definir el Sistema de calificación (scoring) de riesgos de LA/FT.
- Aplicar el sistema de calificación: Establecer el perfil del colaborador, proveedor y contraparte nuevo. Establecer el perfil del colaborador, proveedor y contraparte vinculado.
- Monitorear el perfil de riesgo del colaborador, proveedor y contraparte.
Calificación de riesgos de LA/FT para colaboradores, proveedores y contrapartes
- Definir el mercado de la prevención del LA/FT.
- Determinar los criterios de segmentación: homogeneidad interna vs. heterogeneidad externa.
- Establecer los rangos de operaciones usuales.
- Análisis de escenarios.
Conocimiento del mercado
NUESTRAS EXPOSITORAS:
Mg. Isabel García Arroyo
Consultor externo y capacitadora en Prevención y Gestión de Riesgos del Lavado de Activos para empresas del sistema financiero y del mercado de valores. Magister en Derecho de la Empresa por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Especialista en Control del Fraude Fiscal y Prevención del Blanqueo de Capitales por la Universidad de Castilla-La Mancha. Asociada certificada AMLCA-FIBA. Socia fundadora de COMPLIANCE.
CPAML Rosa Borjas Alcántara
Ejecutiva con 20 años de experiencia en las áreas de Cumplimiento Normativo, Prevención y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Tecnología de la Información, en el sector Banca y Finanzas, Mercado de Valores y segmento no financiero. Licenciada en Contabilidad y Finanzas, miembro de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros ACFCS, cuenta con las certificaciones profesionales Anti Money Laundering CP/AML y Gestión y Evaluación de Riesgos de la Florida International Bankers Association (FIBA) y la Florida International University (FIU). Consultor asociado a COMPLIANCE.