Compliance

DIRIGIDO A:

Oficiales de Cumplimiento, personal adjunto, gestores de riesgo, funcionarios de control interno y auditores de empresas supervisadas por la SBS.

OBJETIVO GENERAL:

Orientar y asesorar a los sujetos obligados en la implementación de las disposiciones del Reglamento de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, Resolución SBS Nº 2660-2015.

NUESTRA METODOLOGÍA:

La estructura modular propuesta permitirá explorar los elementos teóricos y prácticos necesarios para la implementación del enfoque basado en riesgo para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo en su empresa.

TEMARIO:

PRIMERA PARTE

TEMARIO	OBJETIVOS
Bases teóricas	Identificar el marco metodológico. Establecer el marco normativo.
Factores de riesgo	Identificar los factores de riesgo relevantes a partir de la naturaleza del sujeto obligado: Personas Productos y/o Servicios. Zona Geográfica. Establecer la incidencia (porcentaje de ponderación) de los factores de riesgo.
Segmentación	Identificar las sub-factores, las variables y los indicadores de segmentación por cada factor de riesgo. Establecer la incidencia (porcentaje de ponderación) de las variables en la materialización del riesgo de LA/FT.
Escala de Calificación del Riesgo Inherente	Identificar los niveles de calificación idóneos. Determinar los criterios de valoración: cálculo del riesgo inherente (suma o multiplicación). Desarrollar el Mapa de Calificación del Riesgo Inherente de LA/FT.
Escala de Calificación del Riesgo Residual	Identificar los niveles de calificación idóneos. Determinar los criterios de valoración: cálculo del riesgo residual (resta o división). Desarrollar el Mapa de Calificación del Riesgo Residual de LA/FT. Identificar las medidas de mitigación implementadas. ¿Evaluar la eficacia o la efectividad?

SEGUNDA PARTE: TALLER

TEMARIO	OBJETIVOS
Riesgo Inherente por Factor de Riesgo	Establecer la probabilidad y el impacto de materialización del riesgo por indicador. Ponderar el riesgo inherente por variable. Establecer el riesgo inherente de LA/FT por factor de riesgo.
Riesgo Inherente del sujeto obligado	Ponderar del riesgo inherente por factor de riesgo. Establecer el riesgo inherente del LA/FT de la empresa.
Riesgo Residual por Factor de Riesgo	Identificar los mitigantes implementados por factor de riesgo. Evaluar la eficacia y/o efectividad de los mitigantes implementados. Establecer el riesgo residual del LA/FT por factor de riesgo.
Riesgo Residual del sujeto obligado	Establecer el riesgo residual del LA/FT de la empresa. Implementar medidas de mitigación de acuerdo al riesgo residual resultante.
Informe Técnico/Plan de Adecuación	Establecer la estructura y el contenido del Informe Técnico.

NUESTRAS EXPOSITORAS:

Mg. Isabel García Arroyo

Consultora externa y capacitadora en Prevención y Gestión de Riesgos del Lavado de Activos para empresas del sistema financiero y del mercado de valores. Magister en Derecho de la Empresa por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Especialista en Control del Fraude Fiscal y Prevención del Blanqueo de Capitales por la Universidad de Castilla-La Mancha. Asociada certificada AMLCA-FIBA. Socia fundadora de COMPLIANCE.

CPAML Rosa Borjas Alcántara

Ejecutiva con 20 años de experiencia en las áreas de Cumplimiento Normativo, Prevención y Gestión del Riesgo del Lavado de Activos y Tecnología de la Información, en el sector Banca y Finanzas, Mercado de Valores y segmento no financiero. Licenciada en Contabilidad y Finanzas; cuenta con las certificaciones profesionales Anti Money Laundering CP /AML, Gestión y Evaluación de Riesgos de la Florida International Bankers Association (FIBA) y la Florida International University (FIU) y de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros ACFCS. Consultora asociada a COMPLIANCE.

Compliance Perú Cuenta de Clientes

Ciclo de Capacitación - Módulo 1: Implementación de una metodología para la identificación y evaluación del riesgo del LA

Inscripción: