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Ciclo de Capacitación - Módulo 2: Calificación de riesgo del cliente, colaborador, proveedor y contraparte. Conocimiento del mercado.
Orientar y asesorar a los sujetos obligados en la implementación de las disposiciones del Reglamento de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, Resolución SBS Nº 2660-2015.
Inscripción:
FECHA: Miércoles 06 Abril 2016
Horarios: 8:30 a.m - 6:00 p.m
Lugar: Radisson Hotel & Suites San Isidro: Av. Las Palmeras 240 – San Isidro
DIRIGIDO A:
Oficiales de Cumplimiento, personal adjunto, gestores de riesgo, funcionarios de control interno y auditores de empresas supervisadas por la SBS.
OBJETIVO GENERAL:
Orientar y asesorar a los sujetos obligados en la implementación de las disposiciones del Reglamento de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, Resolución SBS Nº 2660-2015.
NUESTRA METODOLOGÍA:
La estructura modular propuesta permitirá explorar los elementos teóricos y prácticos necesarios para la implementación del enfoque basado en riesgo para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo en su empresa.
TEMARIO:
- Definiciones: cliente, usuario, ordenante, persona que realiza físicamente la operación, beneficiario final.
- Regímenes de debida diligencia en el conocimiento del cliente.
- Establecer criterios de segmentación de los clientes.
- Definir el Sistema de calificación (scoring) de riesgos de LA/FT.
- Aplicar el sistema de calificación:
- Establecer la calificación del cliente nuevo.
- Establecer la calificación del cliente vinculado.
- Monitorear la calificación de riesgo del cliente.
Calificación de riesgos de LA/FT para clientes
- Definiciones: colaborador, proveedor y contraparte.
- Programa de debida diligencia en el conocimiento del colaborador, proveedor y contraparte.
- Establecer criterios de segmentación de los colaboradores, proveedores y contrapartes.
- Definir el Sistema de calificación (scoring) de riesgos de LA/FT.
- Aplicar el sistema de calificación:
- Establecer la calificación del colaborador, proveedor y contraparte nuevo.
- Establecer la calificación del colaborador, proveedor y contraparte vinculado.
- Monitorear la calificación de riesgo del colaborador, proveedor y contraparte.
Calificación de riesgos de LA/FT para colaboradores, proveedores y contrapartes
- Definir el mercado de la prevención del LA/FT.
- Determinar los criterios de segmentación: homogeneidad interna vs. heterogeneidad externa.
- Establecer los rangos de operaciones usuales.
- Análisis de escenarios.
Conocimiento del mercado
NUESTRAS EXPOSITORAS:
Mg. Isabel García Arroyo
Consultora externa y capacitadora en Prevención y Gestión de Riesgos del Lavado de Activos para empresas del sistema financiero y del mercado de valores. Magister en Derecho de la Empresa por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Especialista en Control del Fraude Fiscal y Prevención del Blanqueo de Capitales por la Universidad de Castilla-La Mancha. Asociada certificada AMLCA-FIBA. Socia fundadora de COMPLIANCE.
CPAML Rosa Borjas Alcántara
Ejecutiva con 20 años de experiencia en las áreas de Cumplimiento Normativo, Prevención y Gestión del Riesgo del Lavado de Activos y Tecnología de la Información, en el sector Banca y Finanzas, Mercado de Valores y segmento no financiero. Licenciada en Contabilidad y Finanzas; cuenta con las certificaciones profesionales Anti Money Laundering CP /AML, Gestión y Evaluación de Riesgos de la Florida International Bankers Association (FIBA) y la Florida International University (FIU) y de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros ACFCS. Consultora asociada a COMPLIANCE.