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Buenas Prácticas para la Implementación del Sistema para la Prevención y Gestión de los Riesgos del LAFT para Corredores de Seguros
El curso tiene por finalidad orientar a los Corredores de Seguros respecto de los aspectos conceptuales y las buenas prácticas para la implementación del Sistema para la Prevención y Gestión de los Riesgos del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (LA/FT) en atención al requerimiento normativo establecido en el “Título IV: Corredores de Seguros” del Reglamento de Gestión de los Riesgos del LA/FT, Resolución SBS Nº 2660-2015.
Inscripción:
FECHA: Jueves 30 Marzo 2017
Horarios: 8:30 a.m - 2:00 p.m
Lugar: Hotel Radisson Decapolis Miraflores: Av. 28 de julio 151 – Miraflores.
DIRIGIDO A:
Oficiales de Cumplimiento, personal adjunto, funcionarios de control interno y auditores de empresas de corredores de seguros.
OBJETIVO GENERAL:
El curso tiene por finalidad orientar a los Corredores de Seguros respecto de los aspectos conceptuales y las buenas prácticas para la implementación del Sistema para la Prevención y Gestión de los Riesgos del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (LA/FT) en atención al requerimiento normativo establecido en el “Título IV: Corredores de Seguros” del Reglamento de Gestión de los Riesgos del LA/FT, Resolución SBS Nº 2660-2015.
NUESTRA METODOLOGÍA
La estructura propuesta permitirá explorar los elementos necesarios para la implementación del Sistema para la Prevención y Gestión de los Riesgos del LA/FT, especializado para los Corredores de Seguros.
TEMARIO:
La importancia de la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
La Resolución SBS Nº 2660-2015 y las atribuciones de la SBS como supervisor en materia de prevención del LA/FT.
Definición de las políticas para la prevención y gestión de los riesgos de LA/FT.
Políticas, procedimientos y regímenes para el tratamiento del conocimiento del cliente.
Políticas y procedimientos para el tratamiento del colaborador.
Aspectos mínimos de un programa de capacitación.
- Tratamiento y monitoreo de señales de alerta.
- Identificación de operaciones inusuales.
- Calificación de operaciones sospechosas.
- Reporte de operaciones sospechosas.
Procedimientos y mecanismos para la comunicación de operaciones sospechosas:
NUESTRAS EXPOSITORAS:
Magíster Isabel García Arroyo
Consultora externa y capacitadora en Prevención y Gestión de Riesgos del Lavado de Activos para empresas del sistema financiero y del mercado de valores. Magister en Derecho de la Empresa por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Especialista en Control del Fraude Fiscal y Prevención del Blanqueo de Capitales por la Universidad de Castilla-La Mancha. Asociada certificada AMLCA-FIBA. Socia fundadora de COMPLIANCE.
CPAML Rosa Borjas Alcántara
Ejecutiva con 20 años de experiencia en las áreas de Cumplimiento Normativo, Prevención y Gestión del Riesgo del Lavado de Activos y Tecnología de la Información, en el sector Banca y Finanzas, Mercado de Valores y segmento no financiero. Licenciada en Contabilidad y Finanzas; cuenta con las certificaciones profesionales Anti Money Laundering CP/AML, Gestión y Evaluación de Riesgos de la Florida International Bankers Association (FIBA) y la Florida International University (FIU) y de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros ACFCS. Consultora asociada a COMPLIANCE.