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Ciclo de Capacitación - Módulo 3: Análisis de alertas de operaciones inusuales y de operaciones sospechosas desde el EBR
Orientar y asesorar a los sujetos obligados en la implementación de las disposiciones del Reglamento de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, Resolución SBS Nº 2660-2015.
Inscripción:
FECHA: Jueves 07 Abril 2016
Horarios: 8:30 a.m - 6:00 p.m
Lugar: Radisson Hotel & Suites San Isidro: Av. Las Palmeras 240 – San Isidro.
DIRIGIDO A:
Oficiales de Cumplimiento, personal adjunto, gestores de riesgo, funcionarios de control interno y auditores de empresas supervisadas por la SBS.
OBJETIVO GENERAL
Orientar y asesorar a los sujetos obligados en la implementación de las disposiciones del Reglamento de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, Resolución SBS Nº 2660-2015.
NUESTRA METODOLOGÍA
La estructura modular propuesta permitirá explorar los elementos teóricos y prácticos necesarios para la implementación del enfoque basado en riesgo para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo en su empresa.
TEMARIO:
- Entendimiento de las fuentes de información para la construcción de las señales de alerta.
- Gestionar tipos de alertas, a partir de:
- Indicadores de riesgo.
- Listas especiales de seguridad OFAC, ONU.
- Fuentes internas/externas de información.
- Establecer criterios para el monitoreo de señales de alerta: manual o automático.
- Conceptualizar el modelo de monitoreo de señales de alerta: desarrollo in house o a través de un proveedor.
- Registro y monitoreo de alertas.
Análisis de señales de alerta
- Definir los criterios de calificación de las operaciones inusuales:
- Factores de riesgo.
- Desviación de conducta.
- Vínculos transaccionales.
- Matriz de calificación del riesgo de LA/FT de clientes asociados a una operación inusual.
- Registro de Operaciones Inusuales.
- Documentar la operación inusual:
- Hipótesis del caso: aceptar o rechazar.
- El expediente del cliente asociado a una operación inusual.
- Calificar la operación sospechosa:
- Consideraciones para la elaboración de un ROS.
- Registro y monitoreo de ROS: Por qué, cuándo.
Metodología para el análisis de operaciones inusuales y calificación de operaciones sospechosas
- Definir los criterios de calificación de las operaciones inusuales:
NUESTRAS EXPOSITORAS:
Mg. Isabel García Arroyo
Consultora externa y capacitadora en Prevención y Gestión de Riesgos del Lavado de Activos para empresas del sistema financiero y del mercado de valores. Magister en Derecho de la Empresa por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Especialista en Control del Fraude Fiscal y Prevención del Blanqueo de Capitales por la Universidad de Castilla-La Mancha. Asociada certificada AMLCA-FIBA. Socia fundadora de COMPLIANCE.
CPAML Rosa Borjas Alcántara
Ejecutiva con 20 años de experiencia en las áreas de Cumplimiento Normativo, Prevención y Gestión del Riesgo del Lavado de Activos y Tecnología de la Información, en el sector Banca y Finanzas, Mercado de Valores y segmento no financiero. Licenciada en Contabilidad y Finanzas; cuenta con las certificaciones profesionales Anti Money Laundering CP /AML, Gestión y Evaluación de Riesgos de la Florida International Bankers Association (FIBA) y la Florida International University (FIU) y de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros ACFCS. Consultora asociada a COMPLIANCE.