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Curso de Capacitación (SMV): Buenas Prácticas para la Implementación del Sistema
para la Prevenciòn del LA/FT

Descripción

Ofrecer a los participantes una visión integral del proceso y de las obligaciones generales para las buenas prácticas en la implementación del Sistema para la Prevención del LA/FT en aplicación de lo establecido por la Ley que Crea la UIF-Perú, el Reglamento de la Ley, Decreto Supremo 020-2017-JUS, y las Normas para la Prevención del LA/FT, Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1 y su modificatoria Resolución SMV Nº 007-2013-SMV/01.

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Inscripción:

  • FECHA: Jueves 26 Abril 2018

  • Horarios: 8:30 a.m - 2:00 p.m

  • Lugar: Radisson Hotel & Suites San Isidro: Av. Las Palmeras N° 240 – San Isidro.

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DIRIGIDO A:

Oficiales de Cumplimiento, personal adjunto, gestores de riesgo, funcionarios de control interno y auditores de empresas supervisadas por la SMV.

OBJETIVO GENERAL:

Ofrecer a los participantes una visión integral del proceso y de las obligaciones generales para las buenas prácticas en la implementación del Sistema para la Prevención del LA/FT en aplicación de lo establecido por la Ley que Crea la UIF-Perú, el Reglamento de la Ley, Decreto Supremo 020-2017-JUS, y las Normas para la Prevención del LA/FT, Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1 y su modificatoria Resolución SMV Nº 007-2013-SMV/01.

TEMARIO:

    • El Sistema Anti Lavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo del Perú:

      • Actores y componentes.
      • Acceso al secreto bancario y la reserva tributaria.
      • Congelamiento administrativo de fondos u otros activos.

    • El Sistema para la Prevención del Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo:

    • Implementación de los componentes de prevención.

      • Políticas y procedimientos para el conocimiento de clientes y colaboradores.
      • Conocimiento del mercado: segmentación.
      • El Registro de Operaciones.
      • Monitoreo de señales de alerta.
      • Criterios para la calificación de operaciones inusuales y sospechosas.

    • Funciones y atribuciones de la auditoría.

    • Infracciones y sanciones.

EXPOSITORA:

Magíster Abogada Isabel García Arroyo

Consultora externa y capacitadora en Prevención y Gestión de Riesgos del Lavado de Activos para empresas del sistema financiero y del mercado de valores. Magister en Derecho de la Empresa por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Especialista en Control del Fraude Fiscal y Prevención del Blanqueo de Capitales por la Universidad de Castilla-La Mancha. Asociada certificada AMLCA-FIBA. Socia fundadora de COMPLIANCE.