Compliance Perú Cuenta de Clientes
Ingrese su ID y su contraseña para acceder.
Curso de Capacitación (SMV): Buenas Prácticas para la Implementación del Sistema para la Prevención y Gestión de los Riesgos de LAFT
Ofrecer a los participantes una visión integral del proceso y de las obligaciones generales derivadas de la implementación del Sistema para la Prevención del LA/FT en aplicación de los establecido por las Normas para la Prevención del LA/FT, Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1 y su modificatoria Resolución SMV Nº 007-2013-SMV/01.
Inscripción:
FECHA: Jueves 15 Junio 2017
Horarios: 8:30 a.m - 2:00 p.m
Lugar: Hotel Radisson Decápolis Miraflores: Av. 28 de julio 151 – Miraflores.
DIRIGIDO A:
Oficiales de Cumplimiento, personal adjunto, gestores de riesgo, funcionarios de control interno y auditores de empresas supervisadas por la SMV.
OBJETIVO GENERAL:
Ofrecer a los participantes una visión integral del proceso y de las obligaciones generales derivadas de la implementación del Sistema para la Prevención del LA/FT en aplicación de los establecido por las Normas para la Prevención del LA/FT, Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1 y su modificatoria Resolución SMV Nº 007-2013-SMV/01.
TEMARIO:
El Sistema Anti Lavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo del Perú: lineamientos generales y actores.
- Componentes de prevención.
- Componentes de gestión de riesgos.
Componentes del Sistema para la Prevención y Gestión de Riesgos del LA/FT:
- Políticas, procedimiento y herramientas para la implementación del conocimiento de las personas: clientes y colaboradores.
- Conocimiento del mercado: segmentación.
- Criterios para la calificación de operaciones sospechosas: operaciones inusuales y señales de alerta.
Implementación de los componentes de prevención.
Funciones y atribuciones de los auditores.
Infracciones vinculadas con la implementación del Sistema para la Prevención del LA/FT.
NUESTRAS EXPOSITORAS:
Magíster Isabel García Arroyo
Consultora externa y capacitadora en Prevención y Gestión de Riesgos del Lavado de Activos para empresas del sistema financiero y del mercado de valores. Magister en Derecho de la Empresa por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Especialista en Control del Fraude Fiscal y Prevención del Blanqueo de Capitales por la Universidad de Castilla-La Mancha. Asociada certificada AMLCA-FIBA. Socia fundadora de COMPLIANCE.
CPAML Rosa Borjas Alcántara
Ejecutiva con 20 años de experiencia en las áreas de Cumplimiento Normativo, Prevención y Gestión del Riesgo del Lavado de Activos y Tecnología de la Información, en el sector Banca y Finanzas, Mercado de Valores y segmento no financiero. Licenciada en Contabilidad y Finanzas; cuenta con las certificaciones profesionales Anti Money Laundering CP/AML, Gestión y Evaluación de Riesgos de la Florida International Bankers Association (FIBA) y la Florida International University (FIU) y de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros ACFCS. Consultora asociada a COMPLIANCE.