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Curso – Taller: Conocimiento del mercado y gestión de los riesgos de clientes, proveedores y contrapartes
El curso taller busca acercar al participante a la comprensión y manejo de herramientas teórico – prácticas para el adecuado conocimiento del mercado y la gestión de los riesgos vinculados a clientes, proveedores y contrapartes.
Inscripción:
FECHA: Jueves 05 Julio 2018
Horarios: 8:30 a.m. - 6:00 p.m.
Lugar: Radisson Hotel & Suites San Isidro: Av. Las Palmeras N° 240 – San Isidro
DIRIGIDO A:
Oficiales de Cumplimiento, personal adjunto, funcionarios de control interno y auditores de sujetos obligados bajo supervisión de la SBS, la SMV y las Agencias de Aduana.
OBJETIVO GENERAL:
Acercar al participante a la comprensión y manejo de herramientas teórico – prácticas para el adecuado conocimiento del mercado y la gestión de los riesgos vinculados a clientes, proveedores y contrapartes.
TEMARIO:
- El mercado para el Sistema de prevención del LA/FT.
- Criterios de segmentación.
- Formación de segmentos.
- Criterios para estimar los rangos de operaciones usuales.
Conocimiento del mercado.
- Identificación del cliente y del beneficiario final.
- Calificación de riesgos de LA/FT del cliente.
- Debida diligencia vinculada al perfil de riesgo de LA/FT.
- Monitoreo de la calificación de riesgo del cliente.
Gestión de los riesgos de LA/FT de los clientes.
- Proveedores y contrapartes sometidos al sistema para la PLAFT.
- Debida diligencia en el conocimiento de los proveedores y contrapartes.
- Calificación de riesgos de LA/FT de proveedores y contrapartes.
- Señales de alerta vinculadas a proveedores y contrapartes.
Gestión de los riesgos de LA/FT de proveedores y contrapartes.
EXPOSITORA:
Magíster Abogada Isabel García Arroyo
Docente universitaria. Consultora externa y capacitadora en prevención y gestión de riesgos del lavado de activos. Magíster en Derecho de la Empresa con mención en gestión de negocios por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Especialista en Control del Fraude Fiscal y Prevención del Blanqueo de Capitales por la Universidad de Castilla-La Mancha. Asistente al Curso de Especialización en Crimen Organizado, Corrupción y Terrorismo organizado por la Universidad de Salamanca. Asociada certificada AMLCA-FIBA. Socia fundadora de COMPLIANCE.