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Curso - Taller de Capacitación: Operaciones Sospechosas: Calificación y Gestión
El curso taller busca acercar al participante a la comprensión y manejo de herramientas teórico – prácticas útiles para identificación y calificación de operaciones sospechosas.
Inscripción:
FECHA: Jueves 30 Noviembre 2017
Horarios: 8:30 a.m - 6:00 p.m
Lugar: Novotel San Isidro: Av. Victor Andrés Belaúnde 198 - San Isidro
DIRIGIDO A:
Oficiales de Cumplimiento, personal adjunto, gestores de riesgo, funcionarios de control interno y auditores de empresas supervisadas por la SBS, empresas que operan en el Mercado de Valores, Agencias de Aduana y demás sujetos obligados supervisados por la UIF.
OBJETIVO GENERAL:
El curso taller busca acercar al participante a la comprensión y manejo de herramientas teórico – prácticas útiles para identificación y calificación de operaciones sospechosas.
TEMARIO:
- Implementación del Sistema de monitoreo de señales de alerta.
- Análisis de información para la identificación de señales de alerta.
- Descarte de falsos positivos.
- Registro de señales de alerta.
Gestión de señales de alerta.
- Criterios normativos: cuestiones previas.
- Procedimiento de identificación y mecanismos comunicación de operaciones inusuales.
Identificación y comunicación de Operaciones Inusuales.
- Criterios normativos para la calificación de operaciones sospechosas.
- Gestión de la información vinculada al reporte de operaciones sospechosas.
- ¿Qué hacer luego del Reporte de Operación Sospechosa?
Reporte y Gestión de las Operaciones Sospechosas.
NUESTRAS EXPOSITORAS:
Magíster Abogada Isabel García Arroyo
Consultora externa y capacitadora en Prevención y Gestión de Riesgos del Lavado de Activos para empresas del sistema financiero y del mercado de valores. Magister en Derecho de la Empresa por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Especialista en Control del Fraude Fiscal y Prevención del Blanqueo de Capitales por la Universidad de Castilla-La Mancha. Asociada certificada AMLCA-FIBA. Socia fundadora de COMPLIANCE.
CPAML Rosa Borjas Alcántara
Ejecutiva con 20 años de experiencia en las áreas de Cumplimiento Normativo, Prevención y Gestión del Riesgo del Lavado de Activos y Tecnología de la Información, en el sector Banca y Finanzas, Mercado de Valores y segmento no financiero. Licenciada en Contabilidad y Finanzas; cuenta con las certificaciones profesionales Anti Money Laundering CP /AML, Gestión y Evaluación de Riesgos de la Florida International Bankers Association (FIBA) y la Florida International University (FIU) y de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros ACFCS. Consultora asociada a COMPLIANCE.