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Seminario – Taller: Buenas Prácticas para la Gestión de Riesgos del Lavado de Activos (SBS)
Determinar las mejores prácticas que deberían observar las empresas del sector supervisado por la SBS respecto de la implementación de las disposiciones del Reglamento de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo a partir de la Res. SBS Nº 2660-2015.
Inscripción:
FECHA: Jueves 15 Septiembre 2016
Horarios: 8:30 a.m - 6:00 p.m
Lugar: Radisson Hotel & Suites San Isidro: Av. Las Palmeras 240 – San Isidro.
DIRIGIDO A:
Oficiales de Cumplimiento, personal adjunto, gestores de riesgo, funcionarios de control interno y auditores de empresas supervisadas por la SBS.
OBJETIVO GENERAL:
Determinar las mejores prácticas que deberían observar las empresas del sector supervisado por la SBS respecto de la implementación de las disposiciones del Reglamento de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo a partir de la Res. SBS Nº 2660-2015.
TEMARIO:
- Consideraciones metodológicas para la calificación del riesgo de LA/FT de los clientes nuevos.
- Consideraciones metodológicas para la calificación del riesgo de LA/FT de los clientes antiguos.
- Plazos y criterios mínimos para la actualización del score del cliente.
Calificación del riesgo de LA/FT para clientes
- Identificación de señales de alerta vinculadas a los negocios del sujeto obligado.
- Definición del control aplicable: manual o automático.
- Mecanismo de comunicación de las señales de alerta.
- Ejemplos de implementación de señales de alerta de monitoreo automático.
- Evaluación y descarte de las señales de alerta generadas.
Monitoreo de señales de alerta
- Responsabilidad en la identificación de operaciones inusuales: mecanismos de comunicación.
- Análisis y registro de las operaciones inusuales.
- Desarrollo de casos.
- Implicancias del literal f del Art. 19 del Reglamento de Auditoría Interna, Resolución SBS N° 11699-2008.
Identificación de Operaciones Inusuales
Criterios para la calificación de Operaciones Sospechosas.
NUESTRAS EXPOSITORAS:
Magister Isabel García Arroyo
Consultora externa y capacitadora en Prevención y Gestión de Riesgos del Lavado de Activos para empresas del sistema financiero y del mercado de valores. Magister en Derecho de la Empresa por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Especialista en Control del Fraude Fiscal y Prevención del Blanqueo de Capitales por la Universidad de Castilla-La Mancha. Asociada certificada AMLCA-FIBA. Socia fundadora de COMPLIANCE.
CPAML Rosa Borjas Alcántara
Ejecutiva con 20 años de experiencia en las áreas de Cumplimiento Normativo, Prevención y Gestión del Riesgo del Lavado de Activos y Tecnología de la Información, en el sector Banca y Finanzas, Mercado de Valores y segmento no financiero. Licenciada en Contabilidad y Finanzas; cuenta con las certificaciones profesionales Anti Money Laundering CP /AML, Gestión y Evaluación de Riesgos de la Florida International Bankers Association (FIBA) y la Florida International University (FIU) y de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros ACFCS. Consultora asociada a COMPLIANCE.