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Seminario - Taller: Implementación de una Metodología para la Identificación de Riesgo del LA/FT
Los participantes estarán en la capacidad de identificar e implementar el marco metodológico para la gestión del riesgo de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo que corresponda con la naturaleza de su negocio de acuerdo a la norma aplicable.
Inscripción:
FECHA: Jueves 13 Agosto 2015
Horarios: 8:30 a.m - 6:00 p.m
Lugar: Radisson Hotel & Suites San Isidro: Av. Las Palmeras 240 – San Isidro.
DIRIGIDO A:
Oficiales de Cumplimiento, personal adjunto, funcionarios de control interno y auditores de empresas supervisadas por la SBS, empresas que operan en el Mercado de Valores y Agencias de Aduanas.
OBJETIVO GENERAL:
Los participantes estarán en la capacidad de identificar e implementar el marco metodológico para la gestión del riesgo de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo que corresponda con la naturaleza de su negocio de acuerdo a la norma aplicable.
NUESTRA METODOLOGÍA:
La estructura modular propuesta permitirá explorar los elementos teóricos y prácticos necesarios para la implementación del enfoque basado en riesgo para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo en su empresa.
TEMARIO:
- Bases teóricas.
- Factores de riesgo.
- Segmentación.
- Escala de Calificación del Riesgo Inherente.
- Escala de Calificación del Riesgo Residual.
MÓDULO 1: Metodología para la Gestión Integral del Riesgo del LA/FT - Jueves, 13 de agosto de 8:30 a.m. a 2:00 p.m.
- Riesgo Inherente por Factor de Riesgo.
- Riesgo Inherente de la empresa.
- Riesgo Residual por Factor de Riesgo
- Riesgo Residual de la empresa.
- Informe Técnico/Plan de Adecuación.
MÓDULO 2: Determinación del Riesgo del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo - Sábado, 15 de agosto de 8:30 a.m. a 6:00 p.m.
NUESTRAS EXPOSITORAS:
Mg. Isabel García Arroyo
Consultor externo y capacitadora en Prevención y Gestión de Riesgos del Lavado de Activos para empresas del sistema financiero y del mercado de valores. Magister en Derecho de la Empresa por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Especialista en Control del Fraude Fiscal y Prevención del Blanqueo de Capitales por la Universidad de Castilla-La Mancha. Asociada certificada AMLCA-FIBA. Socia fundadora de COMPLIANCE.
CPAML Rosa Borjas Alcántara
Ejecutiva con 20 años de experiencia en las áreas de Cumplimiento Normativo, Prevención y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Tecnología de la Información, en el sector Banca y Finanzas, Mercado de Valores y segmento no financiero. Licenciada en Contabilidad y Finanzas, miembro de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros ACFCS, cuenta con las certificaciones profesionales Anti Money Laundering CP/AML y Gestión y Evaluación de Riesgos de la Florida International Bankers Association (FIBA) y la Florida International University (FIU). Consultor asociado a COMPLIANCE.