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Seminario - Taller: Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo
Dar apariencia de legalidad a dineros o bienes procedentes de fuentes ilícitas, así como destinar fondos para causas relacionadas con el terrorismo, son actividades del crimen organizado, cada vez más frecuentes, que constituyen un verdadero riesgo para las organizaciones. La aún inestable economía global, los cambios en el horizonte legal y regulatorio y el surgimiento de técnicas de lavado de activos cada vez más sofisticadas, ameritan una modificación en la forma en que combatimos el delito del lavado de activos.
Por ello, la preparación de funcionarios y personal encargado de prevenir, supervisar e investigar el lavado de activos, debe ser fortalecida constantemente ante tales amenazas, pues no hay mejor defensa que una capacitación constante que nos permita estar alertas para detectar y reportar a tiempo este tipo de riesgo que, de otro modo, podría ser fatal para nuestras organizaciones.
Inscripción:
FECHA: Viernes 26 Noviembre 2010
Horarios: 8:30 a.m - 6:00 p.m
Lugar: Radisson Hotel & Suites San Isidro: Av. Las Palmeras 240 – San Isidro.
DIRIGIDO A:
Oficiales de Cumplimiento y personal adjunto, abogados, contadores y administradores de Cajas Municipales y Rurales de Ahorro y Crédito, EDPYME, Cooperativas de Ahorro y Crédito, Almacenes Generales de Depósito, Empresas de Transferencia de Fondos, Sociedades Agentes de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos Mutuos, Fondos de Inversión, Agencias de Aduana; Empresas de Compra y Venta de Vehículos; Constructora e Inmobiliarias; Casinos, Sociedades de Lotería y Casas de Juegos, Bingos, Tragamonedas, Hipódromos y sus agencias, y otras similares.
OBJETIVO GENERAL:
Ofrecer a los participantes conocimiento y casuística aplicables a su quehacer diario como operadores del Sistema para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo que les permita responder oportunamente a las exigencias propias de su función.
METODOLOGÍA:
El curso taller se desarrollará bajo un enfoque teórico-práctico que estimule la participación activa y constante de los participantes. La estructura modular permite explotar los temas propuestos a partir de los intereses particulares de los participantes y nuestra experiencia en el Sistema para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el contexto de la realidad peruana.
TEMARIO:
- El lavado de activos en el Perú y el Mundo. ¿Por qué es importante implementar un Sistemas para la PLAFT?
- La ruta del lavado de activos: etapas, actores y particularidades.
- Normas y estándares internacionales, acuerdos y práctica.
Primer Módulo
- El Sistema para la PLAFT: estándares mínimos.
- Herramientas del Sistema: conocimiento del cliente, del mercado y del personal.
- Señales de alerta: ¿Quién las da?
- El Registro de Operaciones: ¿Manual o informático?
- Los documentos del Sistema: formularios y reportes.
- El Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) ¿Cuándo y cómo?
- Negocios y clientes sensibles del lavado de activos. Las PEP y la corrupción.
- Responsabilidad individual y consecuencias de la función del Oficial de Cumplimiento.
- Responsabilidad corporativa frente a la PLAFT.
- La gestión de riesgos como estrategia de prevención del lavado de activos.
Segundo Módulo
- El crimen organizado y las tipologías del lavado de activos.
- Casuística aplicada.
Tercer Módulo
NUESTRAS EXPOSITORAS:
Doris Álvaro CF
Abogada por la Pontificia Universidad Católica del Perú, Master en Derecho realizado en España, ex–becaria Fundación Carolina (Gobierno Español). Ha sido Oficial de Cumplimiento y Asesora Legal en diversas entidades del sistema financiero multinacional y local, entre ellas, Banco Standard Chartered, HSBC Bank Perú e Interbank. Cuenta con 9 años de experiencia en el sector financiero principalmente en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, con especializaciones internacionales en Compliance, Anti-Money Laundering & regulación bancaria realizadas en España, Brasil y México. Actualmente es catedrática en Universidad Esan, Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas y en el Postgrado de Derecho Bancario del Instituto de Formación Bancaria – IFB.
Isabel García Arroyo
Abogada por la Universidad Nacional de San Antonio Abad del Cusco, magíster en Derecho de la Empresa por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Consultora externa y capacitadora en prevención del lavado de activos con experiencia en empresas locales del sistema financiero, mercado de valores e inmobiliarias. Docente universitaria. Socia fundadora de Compliance Consultoría y Capacitación S.A.C.