Implementación del Sistema para la Prevención de LAFT

Asesoramos y desarrollamos los documentos del Sistema para la PLAFT que su empresa necesita, adecuándolos a la realidad y necesidades de cada empresa. Armonizamos su contenido con las normas y procedimientos descritos en los procesos y procedimientos documentados por su empresa.

• Manual para la PLAFT. Elaboración, actualización y/o armonización.
• Código de Conducta.
• Formulario de Información del Cliente.
• Formulario del Registro de Operaciones.
• Reporte de Operaciones sospechosas. Asesoría.
• Informes del Oficial de Cumplimiento. Asesoría.

La Implementación de los Registros del Sistema para la PLAFT se realiza en base al soporte informático de la empresa. No requieren de la utilización de software especializado. Los registros del Sistema para la PLAFT son:

• El Registro de Operaciones.
• El Registro de Operaciones de clientes sensibles.
• El Registro de Operaciones Inusuales.
• El Registro de Operaciones Sospechosas.
• Registro del personal.

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