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Seminario: El Enfoque Basado en Riesgo una Metodología para la Detección y Análisis de Operaciones Inusuales
Orientar al Oficial de Cumplimiento en la implementación de una metodología práctica para la implementación del enfoque basado en riesgo en la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo que sirva para la detección de operaciones inusuales y el proceso de análisis de operaciones con la finalidad de generar Reportes de Operaciones Sospechosas.
Inscripción:
FECHA: Jueves 24 Octubre 2013
Horarios: 8:30 a.m - 6:00 p.m
Lugar: Radisson Hotel & Suites San Isidro: Av. Las Palmeras 240 – San Isidro
DIRIGIDO A:
Oficiales de Cumplimiento y personal adjunto, funcionarios de control interno y personal adjunto de empresas bancarias y financieras, empresas que operan en el mercado de valores, agencias de aduana, y otras similares.
OBJETIVO GENERAL:
Orientar al Oficial de Cumplimiento en la implementación de una metodología práctica para la implementación del enfoque basado en riesgo en la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo que sirva para la detección de operaciones inusuales y el proceso de análisis de operaciones con la finalidad de generar Reportes de Operaciones Sospechosas.
TEMARIO:
- El Enfoque Basado en Riesgo y las Cuarenta Recomendaciones de GAFI.
- Definición de la metodología: identificar, medir y controlar el riesgo de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
- Elaboración y utilidad de las matrices de riesgo.
- Perfil de riesgo del cliente.
- Criterios para establecer el umbral del Registro de Operaciones.
Jueves, 24 de octubre de 08:30 a 18:00 - Primera Parte: El Marco Metodológico del Enfoque Basado en Riesgo
- Gestión de información masiva para la identificación de operaciones inusuales:
- Identificación de información relevante.
- Herramientas para definir criterios para determinar datos estáticos y dinámicos.
- Diseño y mapeo de los productos, servicios y operaciones relacionadas.
- Criterios para el monitoreo de señales de alerta: manual o automático.
- ¿Cuáles aplican a su negocio?
- Cómo implementarlos y solicitar su programación.
- Cuándo gestionarlas manualmente.
- Concepción de un modelo de detección de operaciones inusuales:¿Desarrollo in house o a través de un proveedor?
Segunda Parte: Metodología para la Identificación de Operaciones Inusuales
- Gestión de información masiva para la identificación de operaciones inusuales:
- Criterios: Factores de riesgo, desviación de conducta, vínculos transaccionales.
- Hipótesis del caso: aceptar o rechazar.
- El expediente del cliente asociado a una operación inusual.
- Modelos de matriz para calificar el riesgo de clientes asociados a una operación inusual.
- Análisis y presentación de informes para elaboración de un ROS.
- Registro y monitoreo de ROS: ¿Cuándo y por qué?
- Resumen y conclusiones
Viernes, 25 de octubre de 08:30 a 14:00 - Tercera Parte: Metodología para la Calificación de Operaciones Sospechosas.
NUESTRAS EXPOSITORAS:
Mg. Isabel García Arroyo
Magíster en Derecho de la Empresa por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Consultora y capacitadora especialista en la implementación, desarrollo y monitoreo de Sistemas para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo. Socia fundadora y Gerente General de COMPLIANCE Consultoría y Capacitación S.A.C.
Rosa Borjas Alcántara
Ejecutiva con amplia experiencia en el desarrollo, ejecución y mantenimiento del Sistema para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo en empresas del sector financiero. Certificada Asociada AML/CA y Profesional AML/CP por la Florida International Banker’s Association (FIBA) y la Florida International University. Consultora en COMPLIANCE Consultoría y Capacitación S.A.C.